2019年修訂版《專利審查指南》完善了三步法評(píng)估的一般規(guī)定（第二部分第四章第3.2.1.1節(jié)）：明確了要根據(jù)區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中所能達(dá)到的技術(shù)效果來(lái)確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題；并且規(guī)定對(duì)于功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的技術(shù)特征，應(yīng)整體上考慮所述技術(shù)特征和它們之間的關(guān)系在要求保護(hù)的發(fā)明中所達(dá)到的技術(shù)效果。

即在“三步法”判斷方法中，發(fā)明實(shí)際解決技術(shù)問(wèn)題的確定是其中的難點(diǎn)，此次修改強(qiáng)調(diào)了在確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題時(shí)，不應(yīng)僅僅基于區(qū)別特征本身固有的功能或作用，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)區(qū)別特征在要求保護(hù)的整個(gè)方案中所能達(dá)到的技術(shù)效果，同時(shí)對(duì)于功能上彼此支持、存在相互作用關(guān)系的技術(shù)特征，在確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題時(shí)應(yīng)當(dāng)整體予以考慮。

因此，針對(duì)具有相互作用關(guān)系的區(qū)別技術(shù)特征如何進(jìn)行創(chuàng)造性判斷，結(jié)合案例進(jìn)行說(shuō)明：

[案例情況]

專利號(hào)：201010293730.7

專利名稱：光源裝置、投影裝置及投影方法

專利權(quán)人： 卡西歐計(jì)算機(jī)株式會(huì)社

上訴人中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）、卡西歐計(jì)算機(jī)株式會(huì)社（以下簡(jiǎn)稱卡西歐株式會(huì)社）因與被上訴人深圳光峰科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱光峰公司）發(fā)明專利權(quán)無(wú)效行政糾紛一案，不服中華人民共和國(guó)北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院行政判決，提起上訴。

PK

涉案專利權(quán)利要求1為：

本院認(rèn)為，根據(jù)當(dāng)事人的上訴請(qǐng)求、事實(shí)理由及答辯意見(jiàn)，本案二審的爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題為本專利是否符合專利法第二十二條第三款的規(guī)定。

（一）關(guān)于區(qū)別技術(shù)特征的認(rèn)定

本院認(rèn)為，本專利與最接近現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別技術(shù)特征的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)建立在充分理解發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)方案基礎(chǔ)上完成。在此過(guò)程中，應(yīng)該綜合考慮權(quán)利要求中記載的各部分內(nèi)容與其在技術(shù)方案中所起的作用、解決的技術(shù)問(wèn)題、產(chǎn)生的技術(shù)效果的關(guān)系，注意技術(shù)特征之間的協(xié)調(diào)配合關(guān)系，及其與整體技術(shù)方案之間的關(guān)聯(lián)性，通過(guò)準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思，準(zhǔn)確界定技術(shù)方案各部分內(nèi)容與發(fā)明為解決技術(shù)問(wèn)題采用的發(fā)明構(gòu)思以及產(chǎn)生的技術(shù)效果之間的關(guān)系，不應(yīng)機(jī)械地將構(gòu)成整個(gè)技術(shù)手段中的不同技術(shù)特征割裂評(píng)述。

當(dāng)技術(shù)方案中特定技術(shù)手段之間存在緊密聯(lián)系、通過(guò)協(xié)同作用共同解決同一技術(shù)問(wèn)題、產(chǎn)生關(guān)聯(lián)技術(shù)效果，則在發(fā)明與最接近現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比對(duì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將其作為一個(gè)或一組技術(shù)特征來(lái)整體考慮，才能保證這種通過(guò)技術(shù)方案中相關(guān)部分之間的相互配合作出的技術(shù)貢獻(xiàn)不會(huì)被忽視。

本專利權(quán)利要求1請(qǐng)求保護(hù)一種光源裝置，其特征在于具備：“光源，在規(guī)定的波段發(fā)光；光源光發(fā)生部件，利用上述光源的發(fā)光，以分時(shí)的方式發(fā)生發(fā)光效率不同的多種顏色的光源光；以及光源控制部件，其控制上述光源和上述光源光發(fā)生部件的驅(qū)動(dòng)定時(shí)，使得由上述光源光發(fā)生部件發(fā)生的多種顏色的光源光中，將發(fā)光效率較高的至少1種顏色的光源光的發(fā)光期間設(shè)定得比其他顏色的光源光的發(fā)光期間短，并且將已把該發(fā)光期間設(shè)定得較短的顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力設(shè)定得比其他顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力大......”

該技術(shù)方案在考慮“光源控制部件，其控制上述光源和上述光源光發(fā)生部件的驅(qū)動(dòng)定時(shí)，將發(fā)光效率較高的至少1種顏色的光源光的發(fā)光期間設(shè)定得比其他顏色的光源光的發(fā)光期間短”的同時(shí)，設(shè)定“將已把該發(fā)光期間設(shè)定得較短的顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力設(shè)定得比其他顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力大”，二者之間具有關(guān)聯(lián)配合關(guān)系，而非各自獨(dú)立、互不相關(guān)的技術(shù)特征。

準(zhǔn)確理解上述技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)結(jié)合本專利發(fā)明構(gòu)思、說(shuō)明書(shū)記載的發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題予以界定。本專利說(shuō)明書(shū)記載了“當(dāng)激發(fā)光照射熒光體的每單位面積的輸出超過(guò)某一值時(shí)，熒光體會(huì)處于飽和狀態(tài)。由此，存在熒光體的發(fā)光效率急劇惡化的情況。進(jìn)而，當(dāng)為使熒光體不飽和而照射低輸出的激發(fā)光時(shí)，絕對(duì)光量會(huì)不足，相反地為了充分得到絕對(duì)光量而照射高輸出的激發(fā)光時(shí)，熒光體的發(fā)光效率會(huì)下降”的技術(shù)問(wèn)題。

本專利為解決該技術(shù)問(wèn)題，在發(fā)明構(gòu)思上考慮將光源和熒光體組合來(lái)共同提高各種顏色光的發(fā)光效率，在考慮避免熒光體飽和的同時(shí)，也保證絕對(duì)光量充足，使得圖像盡可能明亮且顏色再現(xiàn)性高。

在技術(shù)手段上采取“光源控制部件，其控制上述光源和上述光源光發(fā)生部件的驅(qū)動(dòng)定時(shí)，將發(fā)光效率較高的至少1種顏色的光源光的發(fā)光期間設(shè)定得比其他顏色的光源光的發(fā)光期間短”的同時(shí)，設(shè)定“將已把該發(fā)光期間設(shè)定得較短的顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力設(shè)定得比其他顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力大”，二者在技術(shù)方案中通過(guò)協(xié)調(diào)配合、協(xié)同發(fā)揮作用，共同解決上述熒光體飽和及絕對(duì)光量不足的技術(shù)問(wèn)題，產(chǎn)生圖像盡可能明亮且顏色再現(xiàn)性高的關(guān)聯(lián)技術(shù)效果，應(yīng)當(dāng)作為一個(gè)或一組技術(shù)特征整體予以考慮。

而對(duì)比文件1的光源（超高壓水銀燈）功率不變，并未涉及各色光熒光體層的轉(zhuǎn)換效率或各色光合光時(shí)所占比例來(lái)調(diào)整光源的發(fā)光功率。盡管對(duì)比文件1的方案也公開(kāi)了對(duì)色盤(pán)發(fā)出不同顏色光的發(fā)光時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，從而調(diào)整整個(gè)單位時(shí)間段內(nèi)三種顏色的出光量，用于完善色彩的平衡性的技術(shù)手段，但是這種調(diào)整并不是因?yàn)榭紤]到不同顏色的熒光體層的發(fā)光效率存在差異而進(jìn)行的相應(yīng)調(diào)整，并且也沒(méi)有對(duì)不同顏色的光產(chǎn)生時(shí)的光源的驅(qū)動(dòng)電力的大小同時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

因此，權(quán)利要求1與對(duì)比文件1的技術(shù)構(gòu)思不同，解決技術(shù)問(wèn)題的相應(yīng)技術(shù)手段也不同，對(duì)比文件1并沒(méi)有公開(kāi)上述協(xié)調(diào)配合的技術(shù)特征。

因此，被訴決定認(rèn)定，權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1，其區(qū)別在于權(quán)利要求1中還限定了：“光源控制部件，其控制上述光源和上述光源光發(fā)生部件的驅(qū)動(dòng)定時(shí)，使得由上述光源光發(fā)生部件發(fā)生的多種顏色的光源光中，將發(fā)光效率較高的至少1種顏色的光源光的發(fā)光期間設(shè)定得比其他顏色的光源光的發(fā)光期間短，并且將已把該發(fā)光期間設(shè)定得較短的顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力設(shè)定得比其他顏色的光源光發(fā)生時(shí)的上述光源的驅(qū)動(dòng)電力大”，該區(qū)別技術(shù)特征的認(rèn)定正確，應(yīng)予以維持，原審判決對(duì)區(qū)別技術(shù)特征的認(rèn)定不當(dāng)，本院予以糾正。

（二）關(guān)于實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題的確定

發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)基于區(qū)別技術(shù)特征，并根據(jù)區(qū)別技術(shù)特征給整個(gè)發(fā)明帶來(lái)的技術(shù)效果予以確定。當(dāng)本專利設(shè)定光源照射具備涂覆了發(fā)出規(guī)定波段光的熒光體的區(qū)域的色輪產(chǎn)生光源光時(shí)，由于熒光材料飽和臨界值不同，當(dāng)單位面積熒光材料輸入值超過(guò)閾值時(shí)，先飽和的熒光材料會(huì)出現(xiàn)光源光發(fā)光效率惡化，而不容易飽和的熒光材料或者沒(méi)有涂覆熒光材料的光源光則光量不夠。

因此，上述區(qū)別技術(shù)特征通過(guò)設(shè)定光源控制部件，控制光源和光源光發(fā)生部件的驅(qū)動(dòng)定時(shí)，并使得由光源光發(fā)生部件發(fā)生的多種顏色的光源光中，將發(fā)光效率較高的至少1種顏色的光源光的發(fā)光期間設(shè)定得比其他顏色的光源光的發(fā)光期間短，并且將已把該發(fā)光期間設(shè)定得較短的顏色的光源光發(fā)生時(shí)的光源的驅(qū)動(dòng)電力設(shè)定得比其他顏色的光源光發(fā)生時(shí)的光源的驅(qū)動(dòng)電力大。

實(shí)施的技術(shù)手段是調(diào)整發(fā)光時(shí)間的同時(shí)調(diào)整光源的驅(qū)動(dòng)電力，在光源照射容易飽和的熒光材料時(shí)，使照射時(shí)間長(zhǎng)一些，但驅(qū)動(dòng)電力小一些，從而既提高出光量又避免熒光材料發(fā)生飽和的情況，反之在光源照射不容易飽和的熒光材料或者沒(méi)有涂覆熒光材料的色輪部分時(shí)，設(shè)置光源的驅(qū)動(dòng)電力大一些，相應(yīng)的照射時(shí)間設(shè)置的短一些，從而提高光源和熒光體組合的整體發(fā)光效率，使得亮度更高，還原性更好。

因此，基于區(qū)別技術(shù)特征，本專利實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題是，因熒光體飽和而出現(xiàn)發(fā)光效率惡化，絕對(duì)光量不足的問(wèn)題。

（三）關(guān)于技術(shù)啟示的認(rèn)定

判定現(xiàn)有技術(shù)中是否存在解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)啟示，需要以所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員的視角，圍繞發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，判斷要求保護(hù)的發(fā)明是否顯而易見(jiàn)。

對(duì)比文件2公開(kāi)了一種源自涂覆有綠色/紅色磷光體的InGaN基藍(lán)光LED芯片的三帶白光，具體公開(kāi)了采用藍(lán)光LED照射綠色和紅色磷光體來(lái)生成綠光和紅光，并將藍(lán)光、綠光和紅光混合成白光的技術(shù)方案，實(shí)際是通過(guò)檢測(cè)出綠色熒光體和紅色熒光體在藍(lán)光LED的驅(qū)動(dòng)電流超過(guò)多少時(shí)會(huì)發(fā)生飽和，從而導(dǎo)致發(fā)光效率下降，并以此找到一個(gè)合適大小的驅(qū)動(dòng)電流同時(shí)生成藍(lán)色光、綠色光和紅色光，從而形成三帶白光，即光源在生成三種顏色時(shí)的驅(qū)動(dòng)電力的大小是一樣的，并且是同時(shí)生成的。

因此，對(duì)比文件2并沒(méi)有就本專利實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，給出采用分時(shí)方式生成三種不同顏色的光時(shí)，通過(guò)調(diào)節(jié)驅(qū)動(dòng)光源的驅(qū)動(dòng)電流的大小來(lái)提高各種顏色的光的出光量的技術(shù)啟示。

對(duì)比文件3公開(kāi)了一種驅(qū)動(dòng)投射系統(tǒng)中放電燈的方法以及驅(qū)動(dòng)單元，該方案成立的基礎(chǔ)是基于其采用無(wú)熒光材料的色輪才得以實(shí)現(xiàn)的，因此該方案對(duì)于光源驅(qū)動(dòng)電力的調(diào)整不需要考慮熒光材料飽和的問(wèn)題，也就不需要將驅(qū)動(dòng)電力大小的調(diào)整與發(fā)光時(shí)間長(zhǎng)短的調(diào)整結(jié)合起來(lái)進(jìn)行考慮。

因此，對(duì)比文件3的方案所要解決的技術(shù)問(wèn)題與本專利不同，沒(méi)有公開(kāi)上述本專利權(quán)利要求1與對(duì)比文件1的區(qū)別技術(shù)特征，沒(méi)有給出解決不同顏色熒光體發(fā)光效率不同的有關(guān)技術(shù)問(wèn)題的啟示。

創(chuàng)造性的評(píng)述，是要判斷不同技術(shù)方案之間是否存在結(jié)合的技術(shù)啟示，并且需要將區(qū)別技術(shù)特征作為一個(gè)整體的技術(shù)手段來(lái)看待其設(shè)置的目的和所要起到的作用，是否有改進(jìn)或替換的技術(shù)啟示，而不能機(jī)械地將構(gòu)成整個(gè)技術(shù)手段中的不同技術(shù)特征割裂開(kāi)來(lái)分別進(jìn)行評(píng)述。

首先，如上所述，對(duì)比文件1的方案是一種強(qiáng)調(diào)不調(diào)整超高壓水銀燈的驅(qū)動(dòng)電力大小的情況下來(lái)提高光源發(fā)出的光的利用效率的技術(shù)方案，并且該方案的實(shí)現(xiàn)都是以如何提高超高壓水銀燈發(fā)出的光的利用效率來(lái)作為改進(jìn)目的，在色輪上設(shè)置熒光粉的本質(zhì)目的就在于要將光源中原本沒(méi)有利用上的紫外光利用起來(lái)。

而本專利相對(duì)于對(duì)比文件1的區(qū)別技術(shù)特征在本專利中所要達(dá)到的技術(shù)目的是，考慮到不同熒光體的發(fā)光效率存在差異，飽和特性也不相同，因此通過(guò)將生成不同顏色的光的發(fā)光時(shí)間和光源在生成該種顏色的光的時(shí)候的驅(qū)動(dòng)電力兩個(gè)方面同時(shí)來(lái)進(jìn)行調(diào)節(jié)，以達(dá)到提高發(fā)光亮度保證色彩平衡的效果。

對(duì)比文件2、對(duì)比文件3都沒(méi)有公開(kāi)該區(qū)別技術(shù)特征的整體技術(shù)手段。那么，由于對(duì)比文件1沒(méi)有給出相應(yīng)改進(jìn)技術(shù)啟示，本領(lǐng)域技術(shù)人員在不付出創(chuàng)造性勞動(dòng)的前提下，難以通過(guò)簡(jiǎn)單地結(jié)合對(duì)比文件的技術(shù)方案來(lái)顯而易見(jiàn)地得到權(quán)利要求1限定的技術(shù)方案。

綜上所述，原審法院關(guān)于本領(lǐng)域技術(shù)人員在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上，結(jié)合對(duì)比文件2、3以及本領(lǐng)域公知常識(shí)，得到本專利權(quán)利要求1的技術(shù)方案是顯而易見(jiàn)的認(rèn)定，存在事實(shí)認(rèn)定和法律適用錯(cuò)誤，在基礎(chǔ)上否定本專利其他權(quán)利要求的創(chuàng)造性，同樣存在事實(shí)認(rèn)定和法律適用錯(cuò)誤。

上訴人國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、卡西歐株式會(huì)社的上訴請(qǐng)求成立，應(yīng)予支持。原審判決認(rèn)定事實(shí)和適用法律均有錯(cuò)誤。依照《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第六十九條、第八十九條第一款第二項(xiàng)規(guī)定，判決如下：

一、撤銷中華人民共和國(guó)北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院（2018）京73行初2210號(hào)行政判決；

二、駁回深圳光峰科技股份有限公司的訴訟請(qǐng)求。

來(lái)源：最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭

裁判文書(shū)鏈接：https://ipc.court.gov.cn/zh-cn/news/view-1715.html

作者：專利代理師 楊佩佩

編輯：豆豆

校對(duì)：朱寶莉